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1.本案违法行为没有超过行政处罚时效。奇信股份《招股说明书》和涉案定期报告的信息披露违法行为处于连续状态,行政处罚时效应从违法行为终了之日起计算。深圳证监局在2021年12月对奇信股份现场检查时发现违法线索,奇信股份涉案定期报告最晚披露于2020年4月,本案责任人员均曾在该报告上签字或参与编制该报告。据此,相关...
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2018年1月-3月,证监会依法对40宗案件作出行政处罚,9宗信息披露违法违规案,3宗操纵市场案,12宗内幕交易案,5宗证券从业人员违法买卖股票案,5宗短线交易案,2宗超比例减持未披露及限制期内交易股票案,1宗限制期内交易股票案,1宗编造传播虚假信息案,1宗私募基金违法违规案,1宗中介机构违法违规案。
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韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。 深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化…
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中国证监会行政处罚决定书(冯越峰) 〔2024〕53号 当事人:冯越峰,男,1984年11月出生,住址:上海市。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对冯越峰操纵证券市场的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的...
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又见老鼠仓!湘财证券原总裁孙永祥被罚没1842万元,5年市场禁入
“余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只,趋同交易金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票14只,趋同交易金额256.03万元。上述账户累计趋同交易股票52只,交易金额6285.97万元,无违法所得。”重庆证监局称。
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东莞6家企业近期遭监管警示,ST惠伦被罚超千万 _ 东方财富网
日前,ST惠伦公告收到证监会行政处罚决定书,ST惠伦因掩盖关联方资金占用、连续两年财务造假,被重罚1140万。然而ST惠伦公司被罚在东莞并不是孤例。 南方财经记者统计,2025年年末到2026年年初,东莞已有至少6家企业和机构因财务核算、信息披露等问题被证券监管部门采取出具警示函等监管措施,涉及的企业包括熵基科技、拓斯达...
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证监会重拳出击!打击一批资本市场违法违规公司|年度报告_新浪财经_新浪...
累计罚款超3800万元 8月22日,福建证监局对福建紫天传媒科技股份有限公司(简称“*ST紫天(0.330,-0.05,-13.16%)(维权)”)信息披露违法违规行为、未在法定期限披露2024年年度报告行为依法作出行政处罚决定。*ST紫天及公司相关人员合计被罚3840万元。 《行政处罚决定书》显示,*ST紫天连续两年虚增收入24.99亿元,三份财务...
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余韩控制使用67个证券账户,利用资金优势、持股优势,通过连续买卖、对倒交易等方式,操纵“博士眼镜”股票价格和交易量,扰乱证券市场秩序。经查,余韩违法所得为5.11亿元。 依据相关规定,证监会决定:没收余韩违法所得5.11亿元,并处以5.11亿元罚款,合计罚没金额超10亿元。同时,对余韩采取3年证券市场禁入措施。
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东莞6家企业近期遭监管警示,ST惠伦被罚超千万|违规_新浪财经_新浪网
日前,ST惠伦(8.710,0.19,2.23%)(维权)公告收到证监会行政处罚决定书,ST惠伦因掩盖关联方资金占用、连续两年财务造假,被重罚1140万。然而ST惠伦公司被罚在东莞并不是孤例。 南方财经记者统计,2025年年末到2026年年初,东莞已有至少6家企业和机构因财务核算、信息披露等问题被证券监管部门采取出具警示函等监管措施,涉及...
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依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对银江技术、王辉信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。