9月13日下午,证监会、财政部发布公告,对普华永道两年间全部业务收入予以没收,并按“没一罚十”处顶格罚款,协同罚款共计4.41亿元。另外,财政部还给予普华永道警告、暂停经营业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚。 多位会计师也受到处罚,其中恒大地产2018年至2020年相关财务报表审计报告的4名签字注册会计师,被...

问:近年来,证监会对不少审计机构作出处罚,此次对普华永道更是开出“创纪录”罚单,请问证监会是如何考虑的? 答:《中华人民共和国证券法》等法律法规要求,证券的发行、上市、交易等证券业务活动应由会计师事务所等证券服务机构出具专业意见。法律的强制要求,既赋予了行业发展的机遇,也界定了中介机构的法定义务和法律责...

黔证普法丨证监会开出顶格罚单!中国证券监督管理委员会 | 2024-08-19 10:55编辑: 陈俊 责编: 陈帅 编审: 鲍知非扫描二维码,下载动静新闻iOS Android 7日最热金融活水润科创|服务下沉、机制创新,一家农商行的科技金融“破壁”实践 穿越万重山!贵州高铁“全家福”,这次一个都没有少 金融活水润科创|从“雪中送炭...

[新闻直播间]证监会 对曹磊开出20万顶格罚单2018-01-27 10:51:29 [新闻直播间]证监会 拟对6家券商和3家基金公司处罚2018-01-27 10:51:29 [新闻直播间]人力资源和社会保障部 保障农民工工资支付 考核省级政府2018-01-27 10:49:31 [新闻直播间]人力资源和社会保障部 进一步鼓励引导企业建立企业年金2018-01...

根据公告内容,广东榕泰及相关人员的涉嫌违法行为适用于新证券法,广东证监局也依据新证券法的条款拟对其进行处罚。 资料显示,原证券法对上市公司发布虚假信息的,顶格处罚也只有60万元,相关责任人的最高罚款仅为30万元。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度,尤其是加大了对财务造假的惩处力度,对于上市公司信息披露...

据证监会网站统计,截至7月12日,今年以来证监会和地方证监局合计发布104份行政处罚决定书,其中信披违规有41份,占比为39.42%,内幕交易30份,占比为28.85%。104份罚单中,有17份涉及顶格处罚。其中,16份信披违规罚单中,证监会对上市公司或实控人处以顶格处罚,1份内幕交

罚没56.7亿 证监会开顶格罚单 虽然案件的相关人员都拒绝谈话,但是经过证监会稽查人员走访取证,北八道集团及其实际控制人使用他人账户恶意操纵股市的行为非常清楚。 证监会稽查人员:这个案件最典型的危害就是它影响了市场的公平公正,他把自己的所有筹码不计成本的全部倾泻下来,给市场造成了巨大的波动,这样他会在短期之内获

10月31日,证监会发布了2则内幕交易的罚单。一则显示,调查中,潘某东存在躲避推脱等不配合执法人员询问等情形。在听证过程中,潘某东提出不配合调查相关认定的依据不足等申辩意见。证监会认为,经复核,在案证据足以证明不配合调查执法相关认定。潘某东的内幕交易虽然亏损,但被证监会罚款500万,属顶格处罚。

会计师事务所等证券服务机构执业中草率疏忽、麻痹大意,甚至‘当摆设’‘走过场’,未勤勉、不尽责,制作、出具文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,就可能被没收违法业务收入,并被处以数倍甚至顶格罚款,情节严重的还可能执业受限,以致收入归零、业务流失,甚至陷入声誉危机。”证监会有关负责人指出,罚一劝百,希望...