投资者保护 > 打击非法证券活动 投资者保护 工作简讯 监管对象 投资知识园地 打击非法证券活动 ...依法从严打击私募基金犯罪典型案例一——苏某明等人非法吸收公众存款案2023-12-29 上海金融法院、上海证

吕彦东,男,1976年10月出生,2013年12月24日至2016年10月31日任富控互动财务总监,住址:上海市宝山区。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对富控互动信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享...

非法证券活动警示案例 1.财经大V诱导交易被三罪公诉 案例摘要:上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某,因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权,被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。2021年以来,徐某利用自身财经大V的影响力...

我会认为,上海森洋提供、传播虚假或者误导投资者信息的行为违反了2005年《证券法》第一百七十一条第一款第四项和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十一条的规定,向投资人承诺收益的行为违反了2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项和《暂行办法》第二十四条第二项的规定,上述行为...

针对姜某君的辩解,经补充侦查,姜某君与柳某的通话记录以及电子证据等客观性证据能够证明姜某君进行相关证券交易系主要凭借柳某提供的基金决策信息。2018年3月27日,上海市人民检察院第一分院以姜某君、柳某构成利用未公开信息交易罪依法提起公诉。 2019年6月14日,上海市第一中级人民法院经审理作出一审判决,认定姜某君...

此案是一起典型的证券从业人员用“抢帽子”手法操纵市场非法获利的案件。上海证监局调查发现,原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了“利源精制”、“万马股份”等十只股票。随后,朱炜明利用其在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份,在节目中公开评价、预测上述股票...

依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对黄宁杰等人操纵福建浔兴拉链科技股份有限公司(以下简称浔兴股份)股票价格行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人闫杰提出陈述、申辩意见,黄宁杰申请陈...

上海证券报记者统计中国证监会系统公开披露的监管措施中发现,年初至今,监管部门已开出63张内幕交易相关罚单,涉及违规主体包括75名自然人及1家公司,罚没金额从百万元至亿元不等。 梳理案情发现,今年以来查处的内幕交易案件呈现“三高”特征:一是“窝案”频发影响恶劣;二是并购重组领域成为重灾区;三是微信群与聚餐局多渠道...

随后,继续以新三板股票转板上市、市值翻倍等噱头吸引投资者增加投资意向,一对一指导意向投资者购买其销售的股票,按成交量收取提成。截至案发,该案涉案金额2000余万元,邹某等人从中非法获利约400万元。目前,有关涉案人员已被移送起诉。 02 法律分析     (一)该案涉嫌非法经营证券业务的认定

2021年7月,邱先生陆续向前述虚假投资平台指定的银行账户转账入金,至2021年8月23日,邱先生发现该平台无法登录而报案,共计损失2180万余元。另有40余名被害人因同样方式被骗,共计损失1000余万元。2022年1月至2024年9月,宝山检察院先后对为境外诈骗团伙提供帮助并实施关联犯罪的沈某某、蔡某某等人以诈骗罪、掩饰、隐瞒...